A.3%
B.10%
C.1%
D.5%
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A.2
B.3
C.1
D.8
A.5000元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.2萬元以上20萬元以下
A.證券從業(yè)
B.法律從業(yè)
C.市場營銷
D.會計從業(yè)
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.職工代表大會
A.承銷組成員
B.監(jiān)管機構
C.主承銷商
D.發(fā)行人
A.證券從業(yè)人員資格考試成績合格的證明
B.變更登記申請報告
C.新任職機構出具的接收函
D.保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明
A.證券公司不必取得代銷金融產品業(yè)務資格,但可以在中國證券業(yè)協會登記該項業(yè)務的開展
B.證券公司必須取得代銷金融產品業(yè)務資格,向中國證券業(yè)協會申請審批
C.證券公司必須取得代銷金融產品業(yè)務資格,向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構申請審批
D.證券公司不必取得代銷金融產品業(yè)務資格,但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構登記該項業(yè)務的開展
A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
B.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內累計50%以上的資產發(fā)生重組
C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更
D.公開發(fā)行證券上市當年即虧損
A.1
B.5
C.10
D.20
A.招股說明書(預披露稿)
B.招股說明書(申報稿)
C.招股意向書
D.招股意向書(申報稿)
最新試題
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。
關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。
根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直