A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.職工代表大會(huì)
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A.承銷組成員
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.主承銷商
D.發(fā)行人
A.證券從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格的證明
B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
C.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
D.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明
A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格,但可以在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展
B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格,向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)審批
C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格,向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審批
D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格,但可以在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展
A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符
B.首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
D.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
A.1
B.5
C.10
D.20
A.招股說(shuō)明書(shū)(預(yù)披露稿)
B.招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)
C.招股意向書(shū)
D.招股意向書(shū)(申報(bào)稿)
A.非流通股東
B.流通股東
C.部分股東或者所有股東
D.所有股東
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年
B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)
C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則
A.100
B.300
C.60
D.200
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。