單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說(shuō)法中，正確的是（）

A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展
B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)審批
C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審批
D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展


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1.單項(xiàng)選擇題 發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）

A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符
B.首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

3.單項(xiàng)選擇題除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與照顧說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力的是（）

A.招股說(shuō)明書（預(yù)披露稿）
B.招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）
C.招股意向書
D.招股意向書（申報(bào)稿）

4.單項(xiàng)選擇題上市公司收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的（）

A.非流通股東
B.流通股東
C.部分股東或者所有股東
D.所有股東

5.單項(xiàng)選擇題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營(yíng)銷宣傳材料報(bào)（）備案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所

6.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券投資咨詢的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年
B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)
C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，下列說(shuō)法正確的是（）

A.禁止證券分析師通過(guò)網(wǎng)絡(luò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)布評(píng)論意見
B.證券分析師參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間，秉持獨(dú)立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報(bào)告
C.從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以同時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)

10.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)
B.客戶開戶時(shí)，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼
C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)
D.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案

最新試題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題