A.1
B.5
C.10
D.20
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.招股說明書(預(yù)披露稿)
B.招股說明書(申報稿)
C.招股意向書
D.招股意向書(申報稿)
A.非流通股東
B.流通股東
C.部分股東或者所有股東
D.所有股東
A.中國證監(jiān)會
B.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券交易所
A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年
B.證券分析師應(yīng)當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責
C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循客觀公正、誠實守信的原則
A.100
B.300
C.60
D.200
A.禁止證券分析師通過網(wǎng)絡(luò)對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見
B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目期間,秉持獨立、客觀、公平的原則,可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項目相關(guān)的證券研究報告
C.從事發(fā)布證券研究報告的人員,不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
A.5%
B.3%
C.8%
D.10%
A.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為,應(yīng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)
B.客戶開戶時,證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼
C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護
D.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為,應(yīng)協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案
A.為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記
B.證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試
C.證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
D.證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同
A.財務(wù)顧問申請人申請文件內(nèi)容發(fā)生變化的,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交更新資料
B.中國證監(jiān)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理
C.中國證監(jiān)會應(yīng)當及時公布和更新財務(wù)顧問主辦人的名單
D.申請財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
最新試題
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。