A.非流通股東
B.流通股東
C.部分股東或者所有股東
D.所有股東

A.中國證監(jiān)會
B.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所

A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年
B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)
C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)守信的原則

A.100
B.300
C.60
D.200

A.禁止證券分析師通過網(wǎng)絡(luò)對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見
B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間，秉持獨(dú)立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報告
C.從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

A.5%
B.3%
C.8%
D.10%

A.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)
B.客戶開戶時，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼
C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)
D.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報案

A.為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記
B.證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試
C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同

A.財務(wù)顧問申請人申請文件內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交更新資料
B.中國證監(jiān)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理
C.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時公布和更新財務(wù)顧問主辦人的名單
D.申請財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景