A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
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A.已取得證券從業(yè)資格證
B.具有高中以上學(xué)歷
C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
D.具有中華人民共和國國籍
A.行政
B.通報批評
C.記過
D.刑事
A.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式
B.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易
C.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.收購上市公司中，由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)
A.創(chuàng)業(yè)版股票
B.A股
C.B股
D.國債
A.無限責(zé)任
B.連帶責(zé)任
C.經(jīng)營責(zé)任
D.有限責(zé)任
A.對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見
B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)
C.在專項(xiàng)計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)
D.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人
A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.證券資信評估機(jī)構(gòu)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.金融資產(chǎn)管理公司
A.會計師事務(wù)所應(yīng)對審計委員會及內(nèi)部審計部門是否切實(shí)履行職責(zé)進(jìn)行盡職調(diào)查，并記錄在工作底稿中
B.審計委員會應(yīng)對發(fā)行人聘請的審計機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性予以審查，并就其獨(dú)立性發(fā)表意見
C.審計委員會負(fù)責(zé)內(nèi)部審計部門與外部審計部門之間的溝通，對其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷應(yīng)及時向外部審計機(jī)構(gòu)報告
D.審計委員會獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，其中至少應(yīng)有1名獨(dú)立董事是會計專業(yè)人士
A.1
B.2
C.3
D.5
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
C.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動
D.證券公司及其工業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益
最新試題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。