A.對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查,可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)出具專業(yè)意見
B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)
C.在專項計劃存續(xù)期間,督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu),履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)
D.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人
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A.證券投資咨詢機構(gòu)
B.證券資信評估機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.金融資產(chǎn)管理公司
A.會計師事務(wù)所應(yīng)對審計委員會及內(nèi)部審計部門是否切實履行職責進行盡職調(diào)查,并記錄在工作底稿中
B.審計委員會應(yīng)對發(fā)行人聘請的審計機構(gòu)的獨立性予以審查,并就其獨立性發(fā)表意見
C.審計委員會負責內(nèi)部審計部門與外部審計部門之間的溝通,對其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷應(yīng)及時向外部審計機構(gòu)報告
D.審計委員會獨立董事應(yīng)占多數(shù),其中至少應(yīng)有1名獨立董事是會計專業(yè)人士
A.1
B.2
C.3
D.5
A.證券公司向客戶提供投資建議,可以對市場走勢做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議,可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
C.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動
D.證券公司及其工業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益
A.機構(gòu)不得授意財務(wù)與會計人員違法辦理會計事項
B.業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的,財務(wù)與會計人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正
C.財務(wù)與會計人員應(yīng)當依據(jù)法律和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財務(wù)與會計人員在任何情況下都不得動用單位資金
A.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受全權(quán)委托
B.接受客戶委托,按規(guī)定的標準收取各項費用
C.接受投資人或客戶的委托,提供證券投資咨詢服務(wù)
D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
A.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門的管理人員
B.委托機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員
C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員開展證券業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或不為原機構(gòu)所聘用的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當參加協(xié)會組織的職業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書
A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
D.《證券交易委托規(guī)則》
A.證券投資顧問
B.證券研究員
C.證券分析師
D.證券咨詢員
最新試題
關(guān)于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)