A.證券投資咨詢機構(gòu)
B.證券資信評估機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.金融資產(chǎn)管理公司

A.會計師事務(wù)所應(yīng)對審計委員會及內(nèi)部審計部門是否切實履行職責進行盡職調(diào)查，并記錄在工作底稿中
B.審計委員會應(yīng)對發(fā)行人聘請的審計機構(gòu)的獨立性予以審查，并就其獨立性發(fā)表意見
C.審計委員會負責內(nèi)部審計部門與外部審計部門之間的溝通，對其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷應(yīng)及時向外部審計機構(gòu)報告
D.審計委員會獨立董事應(yīng)占多數(shù)，其中至少應(yīng)有1名獨立董事是會計專業(yè)人士

A.1
B.2
C.3
D.5

A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
C.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動
D.證券公司及其工業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

A.機構(gòu)不得授意財務(wù)與會計人員違法辦理會計事項
B.業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務(wù)與會計人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正
C.財務(wù)與會計人員應(yīng)當依據(jù)法律和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財務(wù)與會計人員在任何情況下都不得動用單位資金

A.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受全權(quán)委托
B.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用
C.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

A.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門的管理人員
B.委托機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員
C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員開展證券業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的職業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書

A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
D.《證券交易委托規(guī)則》

A.證券投資顧問
B.證券研究員
C.證券分析師
D.證券咨詢員