A.基金托管人
B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司
C.交易對手方
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
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應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。
Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)
Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)
Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金,并錄音和錄像
B.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險承受能力類別后,直接為其辦理申購業(yè)務(wù)
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息,包括產(chǎn)品特點和風(fēng)險、費率、可能承擔(dān)的損失等等后,為其辦理申購業(yè)務(wù)
D.拒絕為其辦理該風(fēng)險等級的產(chǎn)品購買
A.操作風(fēng)險不包括關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)造成的業(yè)務(wù)差錯
B.操作風(fēng)險是全公司所有部門要應(yīng)對的風(fēng)險
C.操作風(fēng)險是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效,或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險
D.操作風(fēng)險包括制度和流程風(fēng)險、信息技術(shù)風(fēng)險、業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、新業(yè)務(wù)風(fēng)險和道德風(fēng)險
A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D.基金份額發(fā)售的3個工作日前
A.運(yùn)用基金財產(chǎn)操縱證券交易價格
B.未建立和管理投資對象備選庫
C.未建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送
A.無須;必須
B.必須;必須
C.必須;無須
D.無須;無須
A.投資者的申購申請通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點發(fā)送代銷機(jī)構(gòu)總部,再由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送注冊登記機(jī)構(gòu),最后由注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給基金托管人及各代銷機(jī)構(gòu)
B.投資者的申購申請通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點發(fā)送注冊登記機(jī)構(gòu),再由注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給銷售機(jī)構(gòu)總部,最后由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送給基金托管人
C.投資者的申購申請通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點發(fā)送代銷機(jī)構(gòu)總部,再由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送基金托管人,最后由基金托管人發(fā)送給注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
D.投資者的申購申請通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點發(fā)送注冊登記機(jī)構(gòu),再由注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送基金托管人及各代銷機(jī)構(gòu)總部
A.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動終止
B.發(fā)起式基金持有期限不少于1年
C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動終止
D.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰早日起計算
A.2039年10月27日
B.2034年10月27日
C.2029年10月27日
D.2024年10月27日
普通基金凈值公告主要包括()。
Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值
Ⅱ.基金份額凈值
Ⅲ.基金份額累計凈值
Ⅳ.基金總資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯誤的是()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯誤的是()。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中,下列錯誤的是()。