單項選擇題（）是依法取得證券投資咨詢職業(yè)資格，并在證券經(jīng)營機構就業(yè)，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提送上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。

A.證券投資顧問
B.證券研究員
C.證券分析師
D.證券咨詢員


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2.單項選擇題下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)犯罪主體的是（）

A.律師事務所
B.期貨經(jīng)紀公司
C.會計師事務所
D.自然人

3.單項選擇題證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容不包括（）

A.發(fā)行人按法定程序向監(jiān)管部門提交有關信息、經(jīng)審閱后注冊生效
B.有助于發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度
C.保薦機構負責發(fā)行人的上市推薦和輔導
D.保薦機構和保薦代表人承擔連帶擔保責任

7.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金的會計核算工作由（）負責。

A.基金份額登記機構
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人

8.單項選擇題下列關于公開募集基金和非公開募集基金投資范圍的說法中，正確的是（）

A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
D.公開募集基金可用于承銷證券

9.單項選擇題首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應披露的內(nèi)容不包括（）

A.發(fā)行額度、面值與價格
B.發(fā)行人律師及審計機構
C.發(fā)行方式、發(fā)行對象
D.承銷機構

10.單項選擇題申請首次公開發(fā)行股票時，（），發(fā)行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露。

A.發(fā)審會審核前30天
B.正式受理后
C.發(fā)審會審核前5天
D.發(fā)行部初審會后1天

最新試題

開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。

題型：單項選擇題

關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型：單項選擇題

關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。

題型：單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。

題型：單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。

題型：單項選擇題

在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：單項選擇題