單項(xiàng)選擇題首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括()

A.發(fā)行額度、面值與價(jià)格
B.發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象
D.承銷機(jī)構(gòu)


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1.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票時(shí),(),發(fā)行申請(qǐng)人招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露。

A.發(fā)審會(huì)審核前30天
B.正式受理后
C.發(fā)審會(huì)審核前5天
D.發(fā)行部初審會(huì)后1天

2.單項(xiàng)選擇題《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l件》屬于()

A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.自律管理規(guī)則

3.單項(xiàng)選擇題 下列關(guān)于有限合伙人退伙的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

A.有限合伙人退伙后,對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù),以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任
B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的,其他合伙人不得因此要求其退伙
C.有限合伙人死亡,其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格
D.有限合伙人退貨退伙后,對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù),以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

A.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上監(jiān)事通過(guò)
B.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán),公司章程另有規(guī)定的除外
C.董事會(huì)決議的表決,實(shí)行一人一票
D.股東會(huì)會(huì)議做出修改公司章程的決議必須經(jīng)2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)

5.單項(xiàng)選擇題由()認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響且尚未公開的其他重要信息屬于內(nèi)幕信息。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民法院

6.單項(xiàng)選擇題證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,應(yīng)當(dāng)向()申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,清算期間,公司存續(xù),可以開展的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是()

A.與清算相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.出售庫(kù)存商品的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.核實(shí)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
D.財(cái)產(chǎn)投資

8.單項(xiàng)選擇題證券公司代銷基金產(chǎn)品,下列不屬于可被處以3萬(wàn)元以下罰款的情形的是()

A.未按規(guī)定進(jìn)行自查,并編制監(jiān)察稽核報(bào)告
B.基金銷售機(jī)構(gòu)未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作,開辦基金銷售業(yè)務(wù)的
C.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的人員宣傳推介基金
D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,中國(guó)期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在()登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

A.港澳臺(tái)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.中華人民共和國(guó)境內(nèi)
C.國(guó)內(nèi)外政府機(jī)構(gòu)
D.國(guó)內(nèi)外行業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題