A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.自律管理規(guī)則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.有限合伙人退伙后,對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù),以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任
B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的,其他合伙人不得因此要求其退伙
C.有限合伙人死亡,其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格
D.有限合伙人退貨退伙后,對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù),以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任
A.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上監(jiān)事通過(guò)
B.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán),公司章程另有規(guī)定的除外
C.董事會(huì)決議的表決,實(shí)行一人一票
D.股東會(huì)會(huì)議做出修改公司章程的決議必須經(jīng)2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民法院
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.與清算相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.出售庫(kù)存商品的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.核實(shí)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
D.財(cái)產(chǎn)投資
A.未按規(guī)定進(jìn)行自查,并編制監(jiān)察稽核報(bào)告
B.基金銷售機(jī)構(gòu)未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作,開(kāi)辦基金銷售業(yè)務(wù)的
C.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的人員宣傳推介基金
D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)
A.港澳臺(tái)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.中華人民共和國(guó)境內(nèi)
C.國(guó)內(nèi)外政府機(jī)構(gòu)
D.國(guó)內(nèi)外行業(yè)協(xié)會(huì)
A.證券發(fā)行人
B.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.保薦人
D.信息披露義務(wù)人
A.公開(kāi)公平公正
B.公開(kāi)公信公正
C.公開(kāi)公平公信
D.公信公平公正
A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告
C.不公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
最新試題
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查