A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
B.編制基金財務(wù)報告
C.不公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)
D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
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A.30%包銷
B.20%代銷
C.30%代銷
D.20%自銷
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏
B.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或遺漏
D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
A.沒收違法所得
B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
C.罰款
D.判刑
A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化,由發(fā)行人自行決議
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產(chǎn)性支出
A.檢查公司財務(wù)
B.提議召開臨時股東會議
C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置
D.對董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督
A.股票發(fā)行日期
B.股東取得股份的日期
C.股東所持股票的編號
D.股東所持股份數(shù)
A.40%
B.25%
C.30%
D.15%
A.基金財產(chǎn)和基金管理人固有資產(chǎn)共同承擔(dān)
B.基金管理人固有財產(chǎn)承擔(dān)
C.基金財產(chǎn)本身承擔(dān)
D.基金托管人固有財產(chǎn)承擔(dān)
A.1/2
B.100%
C.2/3
D.1/3
A.降職
B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
C.警告
D.停薪留職
最新試題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。