A.虛假記載、誤導性陳述或遺漏
B.盈利預測、誤導性陳述或重大遺漏
C.盈利預測、誤導性陳述或遺漏
D.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
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A.沒收違法所得
B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
C.罰款
D.判刑
A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化,由發(fā)行人自行決議
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產性支出
A.檢查公司財務
B.提議召開臨時股東會議
C.決定公司內部管理機構的設置
D.對董事執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督
A.股票發(fā)行日期
B.股東取得股份的日期
C.股東所持股票的編號
D.股東所持股份數(shù)
A.40%
B.25%
C.30%
D.15%
A.基金財產和基金管理人固有資產共同承擔
B.基金管理人固有財產承擔
C.基金財產本身承擔
D.基金托管人固有財產承擔
A.1/2
B.100%
C.2/3
D.1/3
A.降職
B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
C.警告
D.停薪留職
A.獨立董事
B.內部董事
C.執(zhí)行董事
D.董事長
A.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的
B.未采取公開勸誘方式向150人特定對象轉讓股票
C.未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準向特定對象轉讓股票,轉讓后,公司股東累計超過200人
D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
最新試題
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。