A.獨立董事
B.內(nèi)部董事
C.執(zhí)行董事
D.董事長
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的
B.未采取公開勸誘方式向150人特定對象轉(zhuǎn)讓股票
C.未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計超過200人
D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
A.追究刑事責(zé)任
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
A.中國銀保監(jiān)會指定的商業(yè)銀行
B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行
C.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行
D.國內(nèi)所有商業(yè)銀行
A.向中國證券業(yè)協(xié)會申請登記備案
B.取得行政許可
C.向中國期貨業(yè)協(xié)會申請登記
D.向中國證監(jiān)會申請登記備案
A.由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原價一致
B.由主承銷商提供鑒定意見
C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致
D.由保薦機構(gòu)提供鑒證意見
A.全部
B.全部或部分
C.規(guī)定比例
D.部分
A.公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項作出決議
B.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股
C.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務(wù)會計報告，并制作認(rèn)股書
D.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記，并公告
A.1/4
B.1/3
C.1/6
D.1/5
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.基金服務(wù)機構(gòu)
C.基金管理人
D.基金行業(yè)協(xié)會
A.自行銷售
B.代銷
C.包銷
D.市值配售
最新試題
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。