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單項(xiàng)選擇題股票發(fā)行采?。ǎ┓绞降模瑧?yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。

A.自行銷售
B.代銷
C.包銷
D.市值配售

1.單項(xiàng)選擇題基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人的債權(quán)人（）

A.不得對基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利
B.可以直接獲取基金財(cái)產(chǎn)份額
C.可以要求對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變賣
D.可以要求無償受讓基金財(cái)產(chǎn)

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
B.發(fā)行人的監(jiān)事
C.持有公司3%股份的股東
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

3.單項(xiàng)選擇題下列屬于中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章的是（）

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
D.《中華人民共和國公司法》

4.單項(xiàng)選擇題某公司公開發(fā)行股票募集資金3000萬元，如果該公司需要改變當(dāng)初招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)（）進(jìn)行決議

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.公司股東大會
C.中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券交易所

5.單項(xiàng)選擇題證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

6.單項(xiàng)選擇題非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是安全保管基金的（）

A.現(xiàn)金資產(chǎn)
B.證券資產(chǎn)
C.全部資產(chǎn)
D.部分資產(chǎn)

8.單項(xiàng)選擇題證券公司申請證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不得低于人民幣（）

A.1億元
B.5000萬元
C.5億元
D.8億元

9.單項(xiàng)選擇題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶責(zé)任。

A.發(fā)行人的實(shí)際控制人
B.發(fā)行人的法定代表人
C.發(fā)行人
D.發(fā)行人的控股股東

10.單項(xiàng)選擇題期貨交易所不以盈利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）

A.人民銀行管理
B.證監(jiān)會管理
C.政府管理
D.自律管理