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單項(xiàng)選擇題證券公司申請證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不得低于人民幣（）

A.1億元
B.5000萬元
C.5億元
D.8億元

1.單項(xiàng)選擇題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶責(zé)任。

A.發(fā)行人的實(shí)際控制人
B.發(fā)行人的法定代表人
C.發(fā)行人
D.發(fā)行人的控股股東

2.單項(xiàng)選擇題期貨交易所不以盈利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）

A.人民銀行管理
B.證監(jiān)會管理
C.政府管理
D.自律管理

3.單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）

A.暫停其股票上市交易
B.對其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
C.終止其股票上市交易
D.對其股票交易做特別處理

4.單項(xiàng)選擇題向不特定對象發(fā)行證券（）超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.票面總值
B.余額
C.凈值
D.總額

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人在代銷網(wǎng)點(diǎn)通過宣傳手冊與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的（）手段

A.公共關(guān)系
B.廣告促銷
C.人員推銷
D.營業(yè)推廣

6.單項(xiàng)選擇題證券公司和委托其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨(dú)立經(jīng)營，（）除外

A.財(cái)務(wù)
B.經(jīng)營場所
C.期貨行情信息
D.人員

7.單項(xiàng)選擇題下列事項(xiàng)中，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款的是（）

A.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述
B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況
C.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況
D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)、具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.2
B.3
C.5
D.1

9.單項(xiàng)選擇題依法對上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）

A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院國資委
D.中國銀保監(jiān)會

10.單項(xiàng)選擇題證券投資顧問向客戶提供投資建議，下列說法中，錯誤的是（）

A.禁止向客戶保證本金不虧損
B.禁止向客戶承諾投資收益
C.與客戶投資建議不一致時(shí)，代客戶決定投資決策
D.應(yīng)當(dāng)提示潛在投資風(fēng)險(xiǎn)