A.財務
B.經營場所
C.期貨行情信息
D.人員
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A.證券公司的信息披露中存在誤導性陳述
B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況
C.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經營管理狀況
D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息
A.2
B.3
C.5
D.1
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.國務院國資委
D.中國銀保監(jiān)會
A.禁止向客戶保證本金不虧損
B.禁止向客戶承諾投資收益
C.與客戶投資建議不一致時,代客戶決定投資決策
D.應當提示潛在投資風險
A.基金當事人共同承擔
B.基金管理人負責承擔
C.基金份額持有人共同承擔
D.基金發(fā)起人承擔
A.公司解散的,由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司有重大違法行為,由證券交易所暫停其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用,由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司被宣告破產的,由中國證監(jiān)會終止其公司債券上市交易
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產
B.持有的證券資產
C.出資
D.銀行儲蓄存款
A.辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務,并向基金銷售機構收取以基金交易為基礎的相關傭金的機構,應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經中國證監(jiān)會認定
B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務
C.未經注冊并取得基金銷售業(yè)務資格或者未經中國證監(jiān)會認定的機構,不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務
D.基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中,應當堅持管理人利益優(yōu)先原則
A.自律管理業(yè)務規(guī)則
B.法律
C.規(guī)范性文件
D.行政法規(guī)
A.股東權利
B.分配權利
C.管理權利
D.指揮權利
最新試題
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
()不屬于基金信息披露的內容。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。