單項選擇題證券公司和委托其進行中間介紹業(yè)務的期貨公司需要彼此獨立經營，（）除外

A.財務
B.經營場所
C.期貨行情信息
D.人員


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1.單項選擇題下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關條款的是（）

A.證券公司的信息披露中存在誤導性陳述
B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況
C.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經營管理狀況
D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

3.單項選擇題依法對上市公司的收購及相關股份權益變動活動進行監(jiān)督管理的是（）

A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.國務院國資委
D.中國銀保監(jiān)會

4.單項選擇題證券投資顧問向客戶提供投資建議，下列說法中，錯誤的是（）

A.禁止向客戶保證本金不虧損
B.禁止向客戶承諾投資收益
C.與客戶投資建議不一致時，代客戶決定投資決策
D.應當提示潛在投資風險

5.單項選擇題如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風險應由該基金的（）

A.基金當事人共同承擔
B.基金管理人負責承擔
C.基金份額持有人共同承擔
D.基金發(fā)起人承擔

6.單項選擇題下列關于債券上市交易暫停和終止的說法中，錯誤的是（）

A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司被宣告破產的，由中國證監(jiān)會終止其公司債券上市交易

8.單項選擇題下列關于銷售證券投資基金行為規(guī)范的說法中，錯誤的是（）

A.辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易為基礎的相關傭金的機構，應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經中國證監(jiān)會認定
B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務
C.未經注冊并取得基金銷售業(yè)務資格或者未經中國證監(jiān)會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務
D.基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持管理人利益優(yōu)先原則

9.單項選擇題《約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》屬于（）

A.自律管理業(yè)務規(guī)則
B.法律
C.規(guī)范性文件
D.行政法規(guī)