A.禁止向客戶保證本金不虧損
B.禁止向客戶承諾投資收益
C.與客戶投資建議不一致時(shí)，代客戶決定投資決策
D.應(yīng)當(dāng)提示潛在投資風(fēng)險(xiǎn)
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A.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)
B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C.基金份額持有人共同承擔(dān)
D.基金發(fā)起人承擔(dān)
A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國證監(jiān)會(huì)終止其公司債券上市交易
A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲(chǔ)蓄存款
A.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定
B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
C.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持管理人利益優(yōu)先原則
A.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則
B.法律
C.規(guī)范性文件
D.行政法規(guī)
A.股東權(quán)利
B.分配權(quán)利
C.管理權(quán)利
D.指揮權(quán)利
A.律師事務(wù)所
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.審計(jì)事務(wù)所
D.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
A.3
B.1
C.2
D.4
A.保密性
B.權(quán)威性
C.中介性
D.廣泛性
A.知情權(quán)
B.經(jīng)營權(quán)
C.收益權(quán)
D.管理權(quán)
最新試題
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人