單項選擇題下列關(guān)于銷售證券投資基金行為規(guī)范的說法中，錯誤的是（）

A.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定
B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
C.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
D.基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持管理人利益優(yōu)先原則


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1.單項選擇題《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》屬于（）

A.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則
B.法律
C.規(guī)范性文件
D.行政法規(guī)

2.單項選擇題證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司行使（）的法人、其他組織或個人。

A.股東權(quán)利
B.分配權(quán)利
C.管理權(quán)利
D.指揮權(quán)利

3.單項選擇題證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評審報告。

A.律師事務(wù)所
B.會計師事務(wù)所
C.審計事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估事務(wù)所

6.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實保障監(jiān)事的（），為監(jiān)事履行職責(zé)提供必要條件。

A.知情權(quán)
B.經(jīng)營權(quán)
C.收益權(quán)
D.管理權(quán)

7.單項選擇題下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法中，錯誤的是（）

A.注冊資本不低于1億元人民幣
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件
C.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)
D.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到法定人數(shù)

9.單項選擇題證券公司股東出資的非貨幣資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）

A.律師事務(wù)所核實
B.會計師事務(wù)所驗資
C.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估
D.信用評級機構(gòu)評級

10.單項選擇題在契約型基金的運作關(guān)系中，處于核心地位的是（）

A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金監(jiān)管機構(gòu)