A.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定
B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
C.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu),不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
D.基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應(yīng)當(dāng)堅持管理人利益優(yōu)先原則
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A.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則
B.法律
C.規(guī)范性文件
D.行政法規(guī)
A.股東權(quán)利
B.分配權(quán)利
C.管理權(quán)利
D.指揮權(quán)利
A.律師事務(wù)所
B.會計師事務(wù)所
C.審計事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估事務(wù)所
A.保密性
B.權(quán)威性
C.中介性
D.廣泛性
A.知情權(quán)
B.經(jīng)營權(quán)
C.收益權(quán)
D.管理權(quán)
A.注冊資本不低于1億元人民幣
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件
C.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)
D.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到法定人數(shù)
A.4
B.1
C.3
D.2
A.律師事務(wù)所核實
B.會計師事務(wù)所驗資
C.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估
D.信用評級機構(gòu)評級
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金監(jiān)管機構(gòu)
最新試題
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中,下列錯誤的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。