A.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件
C.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)
D.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到法定人數(shù)
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A.4
B.1
C.3
D.2
A.律師事務(wù)所核實(shí)
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資
C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.在獲得許可的情況下可從事
B.可以從事
C.可繞道從事
D.不得從事或者變相從事
A.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶
B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式
C.按資金率大小分類設(shè)置賬戶
D.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶
A.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，可為認(rèn)繳資本
C.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
D.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，可為認(rèn)繳資本
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.當(dāng)?shù)卣?br/>D.證券交易所
A.證券公司須確?？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值
B.證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
C.為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D.證券公司應(yīng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
A.3；5
B.10；15
C.5；10
D.15；3
A.可以再限定范圍內(nèi)繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)
B.可以繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事
C.不能擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員
D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照指定程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)
最新試題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。