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單項選擇題所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有（）

A.保密性
B.權(quán)威性
C.中介性
D.廣泛性

1.單項選擇題證券公司應(yīng)當采取措施切實保障監(jiān)事的（），為監(jiān)事履行職責提供必要條件。

A.知情權(quán)
B.經(jīng)營權(quán)
C.收益權(quán)
D.管理權(quán)

2.單項選擇題下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法中，錯誤的是（）

A.注冊資本不低于1億元人民幣
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件
C.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準
D.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當達到法定人數(shù)

3.單項選擇題保薦機構(gòu)應(yīng)當在簽訂保薦協(xié)議時指定（）名保薦代表人具體負責保薦工作。

A.4
B.1
C.3
D.2

4.單項選擇題證券公司股東出資的非貨幣資產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）

A.律師事務(wù)所核實
B.會計師事務(wù)所驗資
C.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估
D.信用評級機構(gòu)評級

5.單項選擇題在契約型基金的運作關(guān)系中，處于核心地位的是（）

A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金監(jiān)管機構(gòu)

6.單項選擇題期貨公司（）期貨自營業(yè)務(wù)

A.在獲得許可的情況下可從事
B.可以從事
C.可繞道從事
D.不得從事或者變相從事

7.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定的商業(yè)銀行，（）管理

A.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶
B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式
C.按資金率大小分類設(shè)置賬戶
D.以每個客戶的名義單獨立戶

8.單項選擇題下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件的說法中，正確的是（）

A.注冊資本不低于5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B.注冊資本不低于1億元人民幣，可為認繳資本
C.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
D.注冊資本不低于5億元人民幣，可為認繳資本

9.單項選擇題持續(xù)督導工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、（）報送保薦總結(jié)報告書。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.當?shù)卣?br/>D.證券交易所

10.單項選擇題下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）

A.證券公司須確?？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值
B.證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進行經(jīng)營運作
C.為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D.證券公司應(yīng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同