A.2
B.3
C.5
D.1
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院國資委
D.中國銀保監(jiān)會
A.禁止向客戶保證本金不虧損
B.禁止向客戶承諾投資收益
C.與客戶投資建議不一致時,代客戶決定投資決策
D.應(yīng)當提示潛在投資風險
A.基金當事人共同承擔
B.基金管理人負責承擔
C.基金份額持有人共同承擔
D.基金發(fā)起人承擔
A.公司解散的,由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司有重大違法行為,由證券交易所暫停其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用,由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司被宣告破產(chǎn)的,由中國證監(jiān)會終止其公司債券上市交易
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲蓄存款
A.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu),應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定
B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
C.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構(gòu),不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
D.基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應(yīng)當堅持管理人利益優(yōu)先原則
A.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則
B.法律
C.規(guī)范性文件
D.行政法規(guī)
A.股東權(quán)利
B.分配權(quán)利
C.管理權(quán)利
D.指揮權(quán)利
A.律師事務(wù)所
B.會計師事務(wù)所
C.審計事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估事務(wù)所
A.3
B.1
C.2
D.4
最新試題
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當在()之前。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當至()。