A.財(cái)務(wù)
B.經(jīng)營場(chǎng)所
C.期貨行情信息
D.人員

A.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述
B.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中未包含其控股情況
C.證券公司向社會(huì)公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況
D.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息

A.2
B.3
C.5
D.1

A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.國務(wù)院國資委
D.中國銀保監(jiān)會(huì)

A.禁止向客戶保證本金不虧損
B.禁止向客戶承諾投資收益
C.與客戶投資建議不一致時(shí)，代客戶決定投資決策
D.應(yīng)當(dāng)提示潛在投資風(fēng)險(xiǎn)

A.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)
B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C.基金份額持有人共同承擔(dān)
D.基金發(fā)起人承擔(dān)

A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國證監(jiān)會(huì)終止其公司債券上市交易

A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲(chǔ)蓄存款

A.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定
B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
C.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持管理人利益優(yōu)先原則

A.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則
B.法律
C.規(guī)范性文件
D.行政法規(guī)