單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是安全保管基金的（）

A.現(xiàn)金資產(chǎn)
B.證券資產(chǎn)
C.全部資產(chǎn)
D.部分資產(chǎn)


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2.單項選擇題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶責(zé)任。

A.發(fā)行人的實際控制人
B.發(fā)行人的法定代表人
C.發(fā)行人
D.發(fā)行人的控股股東

3.單項選擇題期貨交易所不以盈利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）

A.人民銀行管理
B.證監(jiān)會管理
C.政府管理
D.自律管理

4.單項選擇題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）

A.暫停其股票上市交易
B.對其股票交易做退市風(fēng)險警示
C.終止其股票上市交易
D.對其股票交易做特別處理

8.單項選擇題下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)條款的是（）

A.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述
B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況
C.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況
D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

10.單項選擇題依法對上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）

A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院國資委
D.中國銀保監(jiān)會

最新試題

關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型：單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型：單項選擇題

在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：單項選擇題