單項(xiàng)選擇題非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是安全保管基金的（）

A.現(xiàn)金資產(chǎn)
B.證券資產(chǎn)
C.全部資產(chǎn)
D.部分資產(chǎn)

3.單項(xiàng)選擇題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶責(zé)任。

A.發(fā)行人的實(shí)際控制人
B.發(fā)行人的法定代表人
C.發(fā)行人
D.發(fā)行人的控股股東

4.單項(xiàng)選擇題期貨交易所不以盈利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）

A.人民銀行管理
B.證監(jiān)會(huì)管理
C.政府管理
D.自律管理

5.單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）

A.暫停其股票上市交易
B.對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
C.終止其股票上市交易
D.對(duì)其股票交易做特別處理

8.單項(xiàng)選擇題證券公司和委托其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨(dú)立經(jīng)營，（）除外

A.財(cái)務(wù)
B.經(jīng)營場(chǎng)所
C.期貨行情信息
D.人員

9.單項(xiàng)選擇題下列事項(xiàng)中，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款的是（）

A.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述
B.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中未包含其控股情況
C.證券公司向社會(huì)公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況
D.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息

最新試題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。

題型：單項(xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)

題型：單項(xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題