A.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的
B.未采取公開勸誘方式向150人特定對象轉(zhuǎn)讓股票
C.未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計超過200人
D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
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A.追究刑事責任
B.責令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
A.中國銀保監(jiān)會指定的商業(yè)銀行
B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行
C.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行
D.國內(nèi)所有商業(yè)銀行
A.向中國證券業(yè)協(xié)會申請登記備案
B.取得行政許可
C.向中國期貨業(yè)協(xié)會申請登記
D.向中國證監(jiān)會申請登記備案
A.由出文單位負責人簽字確認與原價一致
B.由主承銷商提供鑒定意見
C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致
D.由保薦機構(gòu)提供鑒證意見
A.全部
B.全部或部分
C.規(guī)定比例
D.部分
A.公司發(fā)行新股，股東大會應當對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項作出決議
B.公司必須經(jīng)證券交易所核準公開發(fā)行新股
C.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，并制作認股書
D.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記，并公告
A.1/4
B.1/3
C.1/6
D.1/5
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.基金服務機構(gòu)
C.基金管理人
D.基金行業(yè)協(xié)會
A.自行銷售
B.代銷
C.包銷
D.市值配售
A.不得對基金財產(chǎn)主張權(quán)利
B.可以直接獲取基金財產(chǎn)份額
C.可以要求對基金財產(chǎn)進行變賣
D.可以要求無償受讓基金財產(chǎn)
最新試題
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
關(guān)于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。