單項選擇題《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會職責的機構是（）

A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.基金服務機構
C.基金管理人
D.基金行業(yè)協(xié)會


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2.單項選擇題基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金管理人的債權人（）

A.不得對基金財產(chǎn)主張權利
B.可以直接獲取基金財產(chǎn)份額
C.可以要求對基金財產(chǎn)進行變賣
D.可以要求無償受讓基金財產(chǎn)

3.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

A.證券登記結算機構的有關人員
B.發(fā)行人的監(jiān)事
C.持有公司3%股份的股東
D.證券監(jiān)督管理機構的工作人員

4.單項選擇題下列屬于中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章的是（）

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》
D.《中華人民共和國公司法》

5.單項選擇題某公司公開發(fā)行股票募集資金3000萬元，如果該公司需要改變當初招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)（）進行決議

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.公司股東大會
C.中國證券監(jiān)督管理機構
D.證券交易所

6.單項選擇題證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證券登記結算有限責任公司

8.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應當履行的首要職責是安全保管基金的（）

A.現(xiàn)金資產(chǎn)
B.證券資產(chǎn)
C.全部資產(chǎn)
D.部分資產(chǎn)

10.單項選擇題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券，給投資者造成損失的，應當與（）承擔連帶責任。

A.發(fā)行人的實際控制人
B.發(fā)行人的法定代表人
C.發(fā)行人
D.發(fā)行人的控股股東

最新試題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。

題型：單項選擇題

關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：單項選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題