A.沒收違法所得
B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
C.罰款
D.判刑
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A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化,由發(fā)行人自行決議
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產(chǎn)性支出
A.檢查公司財務
B.提議召開臨時股東會議
C.決定公司內(nèi)部管理機構的設置
D.對董事執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督
A.股票發(fā)行日期
B.股東取得股份的日期
C.股東所持股票的編號
D.股東所持股份數(shù)
A.40%
B.25%
C.30%
D.15%
A.基金財產(chǎn)和基金管理人固有資產(chǎn)共同承擔
B.基金管理人固有財產(chǎn)承擔
C.基金財產(chǎn)本身承擔
D.基金托管人固有財產(chǎn)承擔
A.1/2
B.100%
C.2/3
D.1/3
A.降職
B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
C.警告
D.停薪留職
A.獨立董事
B.內(nèi)部董事
C.執(zhí)行董事
D.董事長
A.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的
B.未采取公開勸誘方式向150人特定對象轉讓股票
C.未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準向特定對象轉讓股票,轉讓后,公司股東累計超過200人
D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
A.追究刑事責任
B.責令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
最新試題
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次