A.降職
B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
C.警告
D.停薪留職
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A.獨立董事
B.內(nèi)部董事
C.執(zhí)行董事
D.董事長
A.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的
B.未采取公開勸誘方式向150人特定對象轉(zhuǎn)讓股票
C.未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計超過200人
D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
A.追究刑事責任
B.責令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
A.中國銀保監(jiān)會指定的商業(yè)銀行
B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行
C.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行
D.國內(nèi)所有商業(yè)銀行
A.向中國證券業(yè)協(xié)會申請登記備案
B.取得行政許可
C.向中國期貨業(yè)協(xié)會申請登記
D.向中國證監(jiān)會申請登記備案
A.由出文單位負責人簽字確認與原價一致
B.由主承銷商提供鑒定意見
C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致
D.由保薦機構(gòu)提供鑒證意見
A.全部
B.全部或部分
C.規(guī)定比例
D.部分
A.公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項作出決議
B.公司必須經(jīng)證券交易所核準公開發(fā)行新股
C.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務(wù)會計報告，并制作認股書
D.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記，并公告
A.1/4
B.1/3
C.1/6
D.1/5
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.基金服務(wù)機構(gòu)
C.基金管理人
D.基金行業(yè)協(xié)會
最新試題
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當至（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
關(guān)于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。