A.1/2
B.100%
C.2/3
D.1/3
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A.降職
B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
C.警告
D.停薪留職
A.獨(dú)立董事
B.內(nèi)部董事
C.執(zhí)行董事
D.董事長
A.采用廣告、推介會(huì)、說明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
B.未采取公開勸誘方式向150人特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票
C.未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)超過200人
D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
A.追究刑事責(zé)任
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
A.中國銀保監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行
B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行
C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行
D.國內(nèi)所有商業(yè)銀行
A.向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案
B.取得行政許可
C.向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記
D.向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)登記備案
A.由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原價(jià)一致
B.由主承銷商提供鑒定意見
C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致
D.由保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見
A.全部
B.全部或部分
C.規(guī)定比例
D.部分
A.公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價(jià)格、新股發(fā)行的起止日期等事項(xiàng)作出決議
B.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股
C.公司公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說明書和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書
D.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告
A.1/4
B.1/3
C.1/6
D.1/5
最新試題
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。