A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
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A.與清算相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.出售庫(kù)存商品的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.核實(shí)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
D.財(cái)產(chǎn)投資
A.未按規(guī)定進(jìn)行自查,并編制監(jiān)察稽核報(bào)告
B.基金銷售機(jī)構(gòu)未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作,開辦基金銷售業(yè)務(wù)的
C.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的人員宣傳推介基金
D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)
A.港澳臺(tái)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.中華人民共和國(guó)境內(nèi)
C.國(guó)內(nèi)外政府機(jī)構(gòu)
D.國(guó)內(nèi)外行業(yè)協(xié)會(huì)
A.證券發(fā)行人
B.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.保薦人
D.信息披露義務(wù)人
A.公開公平公正
B.公開公信公正
C.公開公平公信
D.公信公平公正
A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告
C.不公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
A.30%包銷
B.20%代銷
C.30%代銷
D.20%自銷
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏
B.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或遺漏
D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
A.沒(méi)收違法所得
B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
C.罰款
D.判刑
A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說(shuō)明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
C.股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化,由發(fā)行人自行決議
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出
最新試題
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。