單項(xiàng)選擇題證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，清算期間，公司存續(xù)，可以開展的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是（）

A.與清算相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.出售庫(kù)存商品的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.核實(shí)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
D.財(cái)產(chǎn)投資

2.單項(xiàng)選擇題證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于可被處以3萬(wàn)元以下罰款的情形的是（）

A.未按規(guī)定進(jìn)行自查，并編制監(jiān)察稽核報(bào)告
B.基金銷售機(jī)構(gòu)未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的
C.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的人員宣傳推介基金
D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，中國(guó)期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在（）登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

A.港澳臺(tái)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.中華人民共和國(guó)境內(nèi)
C.國(guó)內(nèi)外政府機(jī)構(gòu)
D.國(guó)內(nèi)外行業(yè)協(xié)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)的三公原則是（）

A.公開公平公正
B.公開公信公正
C.公開公平公信
D.公信公平公正

6.單項(xiàng)選擇題公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括（）

A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告
C.不公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

8.單項(xiàng)選擇題發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（）

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏
B.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或遺漏
D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

10.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行決議
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出

最新試題

應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題