A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
D.公開募集基金可用于承銷證券
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A.發(fā)行額度、面值與價格
B.發(fā)行人律師及審計機構
C.發(fā)行方式、發(fā)行對象
D.承銷機構
A.發(fā)審會審核前30天
B.正式受理后
C.發(fā)審會審核前5天
D.發(fā)行部初審會后1天
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.自律管理規(guī)則
A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙前的財產(chǎn)份額承擔責任
B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙
C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格
D.有限合伙人退貨退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任
A.監(jiān)事會決議應當經(jīng)2/3以上監(jiān)事通過
B.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規(guī)定的除外
C.董事會決議的表決，實行一人一票
D.股東會會議做出修改公司章程的決議必須經(jīng)2/3以上表決權的股東通過
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.人民法院
A.中國證券登記結算有限責任公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
A.與清算相關的經(jīng)營活動
B.出售庫存商品的經(jīng)營活動
C.核實資產(chǎn)的經(jīng)營活動
D.財產(chǎn)投資
A.未按規(guī)定進行自查，并編制監(jiān)察稽核報告
B.基金銷售機構未取得基金銷售業(yè)務資格或經(jīng)中國證監(jiān)會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務的
C.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認可的人員宣傳推介基金
D.獲得基金銷售業(yè)務資格后1年內未開展基金銷售業(yè)務
A.港澳臺監(jiān)管機構
B.中華人民共和國境內
C.國內外政府機構
D.國內外行業(yè)協(xié)會
最新試題
下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。