單項選擇題注冊登記成為證券投資顧問的人員，其所在機構、（）、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公布。

A.身份證號
B.家庭住址
C.職業(yè)領域范圍
D.職業(yè)證書編號


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1.單項選擇題下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)犯罪主體的是（）

A.律師事務所
B.期貨經(jīng)紀公司
C.會計師事務所
D.自然人

2.單項選擇題證券發(fā)行上市保薦制度的內容不包括（）

A.發(fā)行人按法定程序向監(jiān)管部門提交有關信息、經(jīng)審閱后注冊生效
B.有助于發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度
C.保薦機構負責發(fā)行人的上市推薦和輔導
D.保薦機構和保薦代表人承擔連帶擔保責任

6.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金的會計核算工作由（）負責。

A.基金份額登記機構
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人

7.單項選擇題下列關于公開募集基金和非公開募集基金投資范圍的說法中，正確的是（）

A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
D.公開募集基金可用于承銷證券

8.單項選擇題首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應披露的內容不包括（）

A.發(fā)行額度、面值與價格
B.發(fā)行人律師及審計機構
C.發(fā)行方式、發(fā)行對象
D.承銷機構

9.單項選擇題申請首次公開發(fā)行股票時，（），發(fā)行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露。

A.發(fā)審會審核前30天
B.正式受理后
C.發(fā)審會審核前5天
D.發(fā)行部初審會后1天

10.單項選擇題《證券公司監(jiān)督管理條件》屬于（）

A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.自律管理規(guī)則

最新試題

基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內容。

題型：單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構

題型：單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。

題型：單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。

題型：單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。

題型：單項選擇題