單項選擇題 發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）

A.證券上市當(dāng)年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
B.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損


你可能感興趣的試題

2.單項選擇題除不含發(fā)行價格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與照顧說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是（）

A.招股說明書（預(yù)披露稿）
B.招股說明書（申報稿）
C.招股意向書
D.招股意向書（申報稿）

3.單項選擇題上市公司收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的（）

A.非流通股東
B.流通股東
C.部分股東或者所有股東
D.所有股東

4.單項選擇題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營銷宣傳材料報（）備案。

A.中國證監(jiān)會
B.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所

5.單項選擇題下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）

A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年
B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)
C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實守信的原則

7.單項選擇題根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列說法正確的是（）

A.禁止證券分析師通過網(wǎng)絡(luò)對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見
B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目期間，秉持獨立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項目相關(guān)的證券研究報告
C.從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

9.單項選擇題下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）

A.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)
B.客戶開戶時，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼
C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)
D.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報案

10.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒給證券經(jīng)紀(jì)人。

A.為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記
B.證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試
C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同