單項選擇題對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，除（）罰款。

A.5000元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.2萬元以上20萬元以下


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4.單項選擇題保薦代表人變更任職機構(gòu)，申請變更登記時，無須提交（）

A.證券從業(yè)人員資格考試成績合格的證明
B.變更登記申請報告
C.新任職機構(gòu)出具的接收函
D.保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

5.單項選擇題下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中，正確的是（）

A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務(wù)的開展
B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批
C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請審批
D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)登記該項業(yè)務(wù)的開展

6.單項選擇題 發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）

A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
B.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
D.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

8.單項選擇題除不含發(fā)行價格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與照顧說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是（）

A.招股說明書（預披露稿）
B.招股說明書（申報稿）
C.招股意向書
D.招股意向書（申報稿）

9.單項選擇題上市公司收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的（）

A.非流通股東
B.流通股東
C.部分股東或者所有股東
D.所有股東

10.單項選擇題證券投資咨詢機構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營銷宣傳材料報（）備案。

A.中國證監(jiān)會
B.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券交易所