A.證券從業(yè)
B.法律從業(yè)
C.市場營銷
D.會計從業(yè)
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A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.職工代表大會
A.承銷組成員
B.監(jiān)管機構(gòu)
C.主承銷商
D.發(fā)行人
A.證券從業(yè)人員資格考試成績合格的證明
B.變更登記申請報告
C.新任職機構(gòu)出具的接收函
D.保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明
A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務(wù)的開展
B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批
C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請審批
D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)登記該項業(yè)務(wù)的開展
A.證券上市當(dāng)年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
B.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
A.1
B.5
C.10
D.20
A.招股說明書（預(yù)披露稿）
B.招股說明書（申報稿）
C.招股意向書
D.招股意向書（申報稿）
A.非流通股東
B.流通股東
C.部分股東或者所有股東
D.所有股東
A.中國證監(jiān)會
B.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券交易所
A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年
B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)
C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實守信的原則
最新試題
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。