A.2
B.3
C.1
D.8
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A.5000元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.2萬元以上20萬元以下
A.證券從業(yè)
B.法律從業(yè)
C.市場營銷
D.會計從業(yè)
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.職工代表大會
A.承銷組成員
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.主承銷商
D.發(fā)行人
A.證券從業(yè)人員資格考試成績合格的證明
B.變更登記申請報告
C.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
D.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明
A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展
B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批
C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請審批
D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展
A.證券上市當(dāng)年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
B.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
A.1
B.5
C.10
D.20
A.招股說明書（預(yù)披露稿）
B.招股說明書（申報稿）
C.招股意向書
D.招股意向書（申報稿）
A.非流通股東
B.流通股東
C.部分股東或者所有股東
D.所有股東
最新試題
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查