A.董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門經(jīng)理
B.獨立董事、監(jiān)事
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.高級管理人員、境外分支機構負責人
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A.3%
B.10%
C.1%
D.5%
A.2
B.3
C.1
D.8
A.5000元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.2萬元以上20萬元以下
A.證券從業(yè)
B.法律從業(yè)
C.市場營銷
D.會計從業(yè)
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.職工代表大會
A.承銷組成員
B.監(jiān)管機構
C.主承銷商
D.發(fā)行人
A.證券從業(yè)人員資格考試成績合格的證明
B.變更登記申請報告
C.新任職機構出具的接收函
D.保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明
A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務的開展
B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批
C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構申請審批
D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構登記該項業(yè)務的開展
A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
B.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或實際控制人變更
D.公開發(fā)行證券上市當年即虧損
A.1
B.5
C.10
D.20
最新試題
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。