A.每三年
B.每季度
C.每周
D.半年
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A.每日開箱前
B.每兩年
C.每年
D.每半年
A.每日
B.每日午間休息前
C.每日營業(yè)終了
D.憑證簽發(fā)前
A.沒收
B.每周
C.每旬
D.每月
A.可以代辦姓名變更
B.利用工作之便,從事流通貨幣的非法買賣活動,從中謀取私利的。
C.挪用或用白條等不合規(guī)憑證頂替金庫、尾箱現(xiàn)金或物品的。
D.以上皆是
A.開除
B.可以代辦職業(yè)信息變更
C.可以代辦地址變更
D.可以代辦證件變更
A.居住在境內(nèi)的16周歲以下中國公民可單獨申請開立網(wǎng)銀理財版
B.記過
C.警告
D.啟動問責流程
A.用臨時身份證件申請開通
B.客戶只能在借記卡開戶行申請開通網(wǎng)銀
C.必須堅持客戶“本人辦、本人簽(憑條)、本人領(lǐng)(安全工具)”要求
A.國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)
B.反洗錢監(jiān)測與分析系統(tǒng)調(diào)查平臺
C.反洗錢監(jiān)測與分析系統(tǒng)交易與案例模塊
D.國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)盡職調(diào)查模塊
A.管轄支行
B.分行委派機構(gòu)
C.省行重新準入
D.以上都是
A.高風險客戶
B.中風險客戶
C.低風險客戶
D.中高風險客戶
最新試題
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實,不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
對于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場核準人員審核簽字的業(yè)務(wù),若審核人員不在崗,可先發(fā)起核準申請,事后再履行審核簽字手續(xù)。
充分認識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風險管控的重要性,嚴格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查,了解、核對、登記匯款人、收款人信息,了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息,對于出現(xiàn)異常情形的,按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查,對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
員工申請因私出國(境)原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日,無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(各分行、直屬行行長)審簽,員工不得以事假等其他假種申請出國(境)。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零,若不為零及時查找原因。
省行統(tǒng)籌安排,對不實行大輪崗的網(wǎng)點,每年實施一次突擊代職,時間不短于兩周。
重要空白憑證實行逐級領(lǐng)取的原則,不得跨機構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑,特殊情況在報經(jīng)上級行批準后執(zhí)行。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯,派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機構(gòu)報告。
《客戶風險等級調(diào)整審批表》完成后,審批表掃描件須在調(diào)整生效當日(事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復核通過視為調(diào)整生效)上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風險審批材料”模塊,文件命名規(guī)則為“客戶風險等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
對非營業(yè)時間需要集中核準的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計,提前申請,以便集中核準中心及時做出人員安排。