A.每日
B.每日午間休息前
C.每日營業(yè)終了
D.憑證簽發(fā)前
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A.沒收
B.每周
C.每旬
D.每月
A.可以代辦姓名變更
B.利用工作之便,從事流通貨幣的非法買賣活動,從中謀取私利的。
C.挪用或用白條等不合規(guī)憑證頂替金庫、尾箱現(xiàn)金或物品的。
D.以上皆是
A.開除
B.可以代辦職業(yè)信息變更
C.可以代辦地址變更
D.可以代辦證件變更
A.居住在境內的16周歲以下中國公民可單獨申請開立網(wǎng)銀理財版
B.記過
C.警告
D.啟動問責流程
A.用臨時身份證件申請開通
B.客戶只能在借記卡開戶行申請開通網(wǎng)銀
C.必須堅持客戶“本人辦、本人簽(憑條)、本人領(安全工具)”要求
A.國內反洗錢事中子系統(tǒng)
B.反洗錢監(jiān)測與分析系統(tǒng)調查平臺
C.反洗錢監(jiān)測與分析系統(tǒng)交易與案例模塊
D.國內反洗錢事中子系統(tǒng)盡職調查模塊
A.管轄支行
B.分行委派機構
C.省行重新準入
D.以上都是
A.高風險客戶
B.中風險客戶
C.低風險客戶
D.中高風險客戶
A.負責人
B.指揮者
C.第一責任人
D.責任人
A.負責對轄內業(yè)務機構/本*部門發(fā)起申請的需求進行審批
B.負責會計檔案影像調閱的審批
C.負責對會計檔案實物和異機構影像調閱的審批
D.負責對會計檔案原件借出/取出/拆包等需求的審批
最新試題
網(wǎng)點內控副職/派駐業(yè)務經(jīng)理/核準柜員每日要對柜員離機未簽退進行現(xiàn)場查看,并對未簽退柜員業(yè)務進行重點監(jiān)控。
對觸發(fā)管理授權的業(yè)務,每筆需簽字審批的,有權簽字人不在網(wǎng)點現(xiàn)場的,網(wǎng)點經(jīng)辦可先提交集中授權審核再補簽字。
集中授權中心嚴控轉現(xiàn)場業(yè)務,如遇特殊情況,需填寫特殊業(yè)務審批表報授權中心可轉現(xiàn)場。
派駐業(yè)務經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控內容包括監(jiān)控本機構操作的特殊類銀行專用賬戶(8534、9991、8421、7419、8429等),將業(yè)務信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進行核對,發(fā)現(xiàn)異常及時處理;監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確,交易是否準確,是否記錄銷賬碼;監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確,結清手續(xù)是否完整合規(guī),是否及時轉銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結解凍、強制扣劃、大額交易、特殊調整交易、手工計結息等高風險業(yè)務與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務處理是否規(guī)范準確。
STS業(yè)務處理涉及同業(yè)業(yè)務原則上也可進行手工交易,涉及手工交易的必須詳細上報業(yè)務背景。
重要空白憑證實行逐級領取的原則,不得跨機構領用。原則上各行及部門之間不得橫向調劑,特殊情況在報經(jīng)上級行批準后執(zhí)行。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內調動(跨行調動)的員工,在所在行辦理離行或調動手續(xù)時,應經(jīng)柜員管理部門確認其柜員權限已刪除后方可辦理相關手續(xù)。
對于存款手工計結息調整業(yè)務,存款產(chǎn)品(指生息賬戶)的準入、退出需由省行業(yè)務主管部門提出申請,省行財務管理部門審批同意并報備省行運營控制部。
各機構發(fā)起本機構TIMS用戶申報,應對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
充分認識跨境匯款業(yè)務中反洗錢與制裁合規(guī)風險管控的重要性,嚴格按照行內要求開展盡職調查,了解、核對、登記匯款人、收款人信息,了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息,對于出現(xiàn)異常情形的,按照條線業(yè)務管理規(guī)定開展加強盡職調查,對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務應拒絕提供服務。