A.國(guó)內(nèi)反洗錢(qián)事中子系統(tǒng)
B.反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)調(diào)查平臺(tái)
C.反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)交易與案例模塊
D.國(guó)內(nèi)反洗錢(qián)事中子系統(tǒng)盡職調(diào)查模塊
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A.管轄支行
B.分行委派機(jī)構(gòu)
C.省行重新準(zhǔn)入
D.以上都是
A.高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)
B.中風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)
C.低風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)
D.中高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)
A.負(fù)責(zé)人
B.指揮者
C.第一責(zé)任人
D.責(zé)任人
A.負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)/本*部門(mén)發(fā)起申請(qǐng)的需求進(jìn)行審批
B.負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)檔案影像調(diào)閱的審批
C.負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)檔案實(shí)物和異機(jī)構(gòu)影像調(diào)閱的審批
D.負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)檔案原件借出/取出/拆包等需求的審批
A.負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)/本*部門(mén)發(fā)起申請(qǐng)的需求進(jìn)行審批
B.負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)檔案影像調(diào)閱的審批
C.負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)檔案實(shí)物和異機(jī)構(gòu)影像調(diào)閱的審批
D.負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)檔案原件借出/取出/拆包等需求的審批
A.對(duì)賬單摘要
B.備注
C.附言
D.以上都正確
A.對(duì)于重點(diǎn)關(guān)注類(lèi)客戶(hù)和異地客戶(hù)開(kāi)戶(hù)應(yīng)上門(mén)核實(shí)或委托中國(guó)銀行本地機(jī)構(gòu)上門(mén)核實(shí)。
B.對(duì)于法定代表人(單位負(fù)責(zé)人)未親自到場(chǎng)由被授權(quán)人辦理相關(guān)開(kāi)戶(hù)手續(xù)的,應(yīng)通過(guò)法定代表人(單位負(fù)責(zé)人)在中國(guó)銀行預(yù)留聯(lián)系方式進(jìn)行電話核實(shí)開(kāi)戶(hù)意愿真實(shí)性。
C.在本*行已開(kāi)立基本賬戶(hù)的企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立一般賬戶(hù)(同一家機(jī)構(gòu)不能同時(shí)開(kāi)立基本戶(hù)和一般戶(hù)),應(yīng)與開(kāi)立基本賬戶(hù)時(shí)留存的開(kāi)戶(hù)文件、印鑒進(jìn)行核對(duì)。如核對(duì)不一致,應(yīng)與客戶(hù)核實(shí)確認(rèn)。
D.上門(mén)實(shí)地核實(shí)可派雙人同行同操作或單人操作。
A.當(dāng)日之內(nèi)
B.次日之內(nèi)
C.2個(gè)小時(shí)之內(nèi)
D.15分鐘之內(nèi)
A.大小封簽
B.扎把條
C.領(lǐng)款單
A.大額交易
B.強(qiáng)制修改重空狀態(tài)
C.手工計(jì)息業(yè)務(wù)
D.自動(dòng)交易業(yè)務(wù)
最新試題
網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)禁代客保管IC卡,不允許客戶(hù)使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對(duì)賬操作(公共電腦嚴(yán)密管控的除外,網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列)。員工指導(dǎo)客戶(hù)使用網(wǎng)銀對(duì)賬,不得替客戶(hù)操作鼠標(biāo)及鍵盤(pán)。
對(duì)于存款手工計(jì)結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù),存款產(chǎn)品(指生息賬戶(hù))的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng),省行財(cái)務(wù)管理部門(mén)審批同意并報(bào)備省行運(yùn)營(yíng)控制部。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動(dòng)(跨行調(diào)動(dòng))的員工,在所在行辦理離行或調(diào)動(dòng)手續(xù)時(shí),應(yīng)經(jīng)柜員管理部門(mén)確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
重要空白憑證實(shí)行逐級(jí)領(lǐng)取的原則,不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門(mén)之間不得橫向調(diào)劑,特殊情況在報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員,或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷(xiāo)協(xié)議約定以外的利益。
手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢(qián)與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性,嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開(kāi)展盡職調(diào)查,了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息,了解匯款資金來(lái)源和用途或其他交易背景信息,對(duì)于出現(xiàn)異常情形的,按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開(kāi)展加強(qiáng)盡職調(diào)查,對(duì)于中國(guó)銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易,對(duì)機(jī)構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實(shí)物全數(shù)交接后換人換鎖,并登記“營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫(kù)記錄清單”,留存21299交易憑證。
對(duì)非營(yíng)業(yè)時(shí)間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計(jì),提前申請(qǐng),以便集中核準(zhǔn)中心及時(shí)做出人員安排。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員可以設(shè)為前臺(tái)經(jīng)辦人員。