A.負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)/本*部門發(fā)起申請(qǐng)的需求進(jìn)行審批
B.負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)檔案影像調(diào)閱的審批
C.負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)檔案實(shí)物和異機(jī)構(gòu)影像調(diào)閱的審批
D.負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)檔案原件借出/取出/拆包等需求的審批
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A.對(duì)賬單摘要
B.備注
C.附言
D.以上都正確
A.對(duì)于重點(diǎn)關(guān)注類客戶和異地客戶開戶應(yīng)上門核實(shí)或委托中國銀行本地機(jī)構(gòu)上門核實(shí)。
B.對(duì)于法定代表人（單位負(fù)責(zé)人）未親自到場(chǎng)由被授權(quán)人辦理相關(guān)開戶手續(xù)的，應(yīng)通過法定代表人（單位負(fù)責(zé)人）在中國銀行預(yù)留聯(lián)系方式進(jìn)行電話核實(shí)開戶意愿真實(shí)性。
C.在本*行已開立基本賬戶的企業(yè)申請(qǐng)開立一般賬戶（同一家機(jī)構(gòu)不能同時(shí)開立基本戶和一般戶），應(yīng)與開立基本賬戶時(shí)留存的開戶文件、印鑒進(jìn)行核對(duì)。如核對(duì)不一致，應(yīng)與客戶核實(shí)確認(rèn)。
D.上門實(shí)地核實(shí)可派雙人同行同操作或單人操作。
A.當(dāng)日之內(nèi)
B.次日之內(nèi)
C.2個(gè)小時(shí)之內(nèi)
D.15分鐘之內(nèi)
A.大小封簽
B.扎把條
C.領(lǐng)款單
A.大額交易
B.強(qiáng)制修改重空狀態(tài)
C.手工計(jì)息業(yè)務(wù)
D.自動(dòng)交易業(yè)務(wù)
A.打印系統(tǒng)記錄對(duì)實(shí)物庫存情況進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，執(zhí)行系統(tǒng)交易。由主管人員或指定人員監(jiān)督交接過程，交接雙方和監(jiān)交人在系統(tǒng)打印記錄（含憑證種類、號(hào)段）上簽字確認(rèn)。
B.打印系統(tǒng)記錄對(duì)實(shí)物庫存情況進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，執(zhí)行系統(tǒng)交易。交接過程必須在視頻監(jiān)控下進(jìn)行。
C.打印系統(tǒng)記錄對(duì)實(shí)物庫存情況進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，執(zhí)行系統(tǒng)交易。由主管人員或指定人員監(jiān)督交接過程。交接過程必須在視頻監(jiān)控下進(jìn)行。
D.打印系統(tǒng)記錄對(duì)實(shí)物庫存情況進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，執(zhí)行系統(tǒng)交易。由主管人員或指定人員監(jiān)督交接過程，交接雙方和監(jiān)交人在系統(tǒng)打印記錄（含憑證種類、號(hào)段）上簽字確認(rèn)。交接過程必須在視頻監(jiān)控下進(jìn)行。
A.次日，當(dāng)日
B.當(dāng)日，次日
C.當(dāng)日，15天
D.當(dāng)日，一個(gè)月
A.拆包分取
B.拆包事由
C.特殊調(diào)閱
D.特別調(diào)閱
A.不受金額限制
B.當(dāng)天取現(xiàn)累計(jì)不能超過等值1萬美元
C.當(dāng)日累計(jì)超過1萬美元的應(yīng)提供個(gè)人有效身份證件及外匯局簽章的《提取外鈔備案表》辦理
D.外幣取現(xiàn)可以代辦
A.必須堅(jiān)持一筆一清；必須堅(jiān)持先收款后記賬，先記賬后付款
B.必須堅(jiān)持一筆一清；必須堅(jiān)持先記賬后收款，先記賬后付款
C.必須堅(jiān)持一筆一清；必須堅(jiān)持先收款后記賬，先付款后記賬
D.原則上一筆一清；必須堅(jiān)持先記賬后收款，先記賬后付款
最新試題
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
對(duì)于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場(chǎng)核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請(qǐng)，事后再履行審核簽字手續(xù)。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào)，應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報(bào)授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對(duì)于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
省行統(tǒng)籌安排，對(duì)不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時(shí)，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號(hào)段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，由復(fù)核人員監(jiān)督清點(diǎn)過程。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
重要空白憑證實(shí)行逐級(jí)領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)后執(zhí)行。