A.居住在境內(nèi)的16周歲以下中國公民可單獨申請開立網(wǎng)銀理財版
B.記過
C.警告
D.啟動問責(zé)流程
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.用臨時身份證件申請開通
B.客戶只能在借記卡開戶行申請開通網(wǎng)銀
C.必須堅持客戶“本人辦、本人簽(憑條)、本人領(lǐng)(安全工具)”要求
A.國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)
B.反洗錢監(jiān)測與分析系統(tǒng)調(diào)查平臺
C.反洗錢監(jiān)測與分析系統(tǒng)交易與案例模塊
D.國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)盡職調(diào)查模塊
A.管轄支行
B.分行委派機構(gòu)
C.省行重新準(zhǔn)入
D.以上都是
A.高風(fēng)險客戶
B.中風(fēng)險客戶
C.低風(fēng)險客戶
D.中高風(fēng)險客戶
A.負(fù)責(zé)人
B.指揮者
C.第一責(zé)任人
D.責(zé)任人
A.負(fù)責(zé)對轄內(nèi)業(yè)務(wù)機構(gòu)/本*部門發(fā)起申請的需求進(jìn)行審批
B.負(fù)責(zé)會計檔案影像調(diào)閱的審批
C.負(fù)責(zé)對會計檔案實物和異機構(gòu)影像調(diào)閱的審批
D.負(fù)責(zé)對會計檔案原件借出/取出/拆包等需求的審批
A.負(fù)責(zé)對轄內(nèi)業(yè)務(wù)機構(gòu)/本*部門發(fā)起申請的需求進(jìn)行審批
B.負(fù)責(zé)會計檔案影像調(diào)閱的審批
C.負(fù)責(zé)對會計檔案實物和異機構(gòu)影像調(diào)閱的審批
D.負(fù)責(zé)對會計檔案原件借出/取出/拆包等需求的審批
A.對賬單摘要
B.備注
C.附言
D.以上都正確
A.對于重點關(guān)注類客戶和異地客戶開戶應(yīng)上門核實或委托中國銀行本地機構(gòu)上門核實。
B.對于法定代表人(單位負(fù)責(zé)人)未親自到場由被授權(quán)人辦理相關(guān)開戶手續(xù)的,應(yīng)通過法定代表人(單位負(fù)責(zé)人)在中國銀行預(yù)留聯(lián)系方式進(jìn)行電話核實開戶意愿真實性。
C.在本*行已開立基本賬戶的企業(yè)申請開立一般賬戶(同一家機構(gòu)不能同時開立基本戶和一般戶),應(yīng)與開立基本賬戶時留存的開戶文件、印鑒進(jìn)行核對。如核對不一致,應(yīng)與客戶核實確認(rèn)。
D.上門實地核實可派雙人同行同操作或單人操作。
A.當(dāng)日之內(nèi)
B.次日之內(nèi)
C.2個小時之內(nèi)
D.15分鐘之內(nèi)
最新試題
各營業(yè)機構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度,保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結(jié)束后,檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn),專夾裝訂保管,以備后查。尾箱檢查可分時、分次進(jìn)行,檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
手工計結(jié)息存款業(yè)務(wù)實行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機制。
嚴(yán)格按規(guī)定對ATM清機加鈔進(jìn)行換箱操作,嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點填裝;不得口頭下發(fā)清機加鈔指令,應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運行的實際情況編制一式二聯(lián)《清機加鈔任務(wù)單(表)》,作為清機加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù),如遇特殊情況,需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
網(wǎng)點內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對柜員離機未簽退進(jìn)行現(xiàn)場查看,并對未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點監(jiān)控。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式,關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點復(fù)核人員可以設(shè)為前臺經(jīng)辦人員。
網(wǎng)點嚴(yán)禁代客保管IC卡,不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對賬操作(公共電腦嚴(yán)密管控的除外,網(wǎng)銀體驗機在外網(wǎng)上的不在此列)。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬,不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時,若系統(tǒng)不支持打印,應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號段的交易界面,接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點核對,由復(fù)核人員監(jiān)督清點過程。
員工申請因私出國(境)的,應(yīng)提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請,員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。