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多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，（）事件由違規(guī)機構(gòu)承擔(dān)內(nèi)控合規(guī)管理職責(zé)的部門或機構(gòu)負(fù)責(zé)牽頭處置。

A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴(yán)重違規(guī)
D.特別嚴(yán)重違規(guī)

1.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，（）事件由一級分行內(nèi)控合規(guī)部門牽頭處置

A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴(yán)重違規(guī)
D.特別嚴(yán)重違規(guī)

2.單項選擇題各級（）牽頭負(fù)責(zé)違規(guī)處置管理工作，包括制定規(guī)章制度、發(fā)現(xiàn)或接收違規(guī)線索、信息報告、核查認(rèn)定與采取合規(guī)管理措施等。

A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.風(fēng)險管理部門
C.紀(jì)檢監(jiān)察部門
D.業(yè)務(wù)管理部門

3.多項選擇題違規(guī)事件發(fā)現(xiàn)渠道主要包括（）。

A.外部監(jiān)管檢查；外部審計；內(nèi)部審計
B.業(yè)務(wù)檢查；合規(guī)檢查與內(nèi)控評價
C.法律糾紛；重大風(fēng)險和突發(fā)事件報告
D.媒體公開報道；信訪或舉報

4.多項選擇題違規(guī)處置需遵循（）原則。

A.分級處置
B.及時處置
C.依規(guī)處置
D.注重實效
E.方便快捷

5.多項選擇題違規(guī)處置中的處置情況通報，應(yīng)包括：（）

A.對具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件
B.通報違規(guī)事實與成因
C.內(nèi)控缺陷
D.整改要求
E.責(zé)任追究情況

6.多項選擇題違規(guī)處置中的事件報告，應(yīng)包括：（）

A.違規(guī)事實
B.風(fēng)險敞口
C.違規(guī)處置進程及結(jié)果
D.人員傷亡

7.多項選擇題違規(guī)事件分級是指依據(jù)違規(guī)性質(zhì)、情節(jié)與影響以及違規(guī)導(dǎo)致的監(jiān)管處罰、資金或資產(chǎn)損失、聲譽損失、營運中斷等標(biāo)準(zhǔn)，將違規(guī)事件劃分為（）等級。

A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴(yán)重違規(guī)
D.特別嚴(yán)重違規(guī)
E.比較嚴(yán)重違規(guī)

8.多項選擇題違規(guī)事件分級是指依據(jù)（）等標(biāo)準(zhǔn)，將違規(guī)事件劃分為輕微違規(guī)、一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)和特別嚴(yán)重違規(guī)四個等級。

A.違規(guī)性質(zhì)
B.情節(jié)與影響
C.違規(guī)導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.違規(guī)導(dǎo)致的資金或資產(chǎn)損失或聲譽損失
E.營運中斷

9.多項選擇題違規(guī)事件是指發(fā)生違規(guī)行為，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致建設(shè)銀行遭受（）等風(fēng)險的事件。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.資金或資產(chǎn)損失
D.聲譽損失

10.多項選擇題對于整改工作中存在（）等情況的，應(yīng)依照總行有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅追究責(zé)任。

A.弄虛作假
B.隱匿事實依據(jù)
C.瞞報重要整改信息
D.整改分工不當(dāng)