多項選擇題違規(guī)事件分級是指依據(jù)違規(guī)性質(zhì)、情節(jié)與影響以及違規(guī)導致的監(jiān)管處罰、資金或資產(chǎn)損失、聲譽損失、營運中斷等標準，將違規(guī)事件劃分為（）等級。

A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴重違規(guī)
D.特別嚴重違規(guī)
E.比較嚴重違規(guī)


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1.多項選擇題違規(guī)事件分級是指依據(jù)（）等標準，將違規(guī)事件劃分為輕微違規(guī)、一般違規(guī)、嚴重違規(guī)和特別嚴重違規(guī)四個等級。

A.違規(guī)性質(zhì)
B.情節(jié)與影響
C.違規(guī)導致的監(jiān)管處罰
D.違規(guī)導致的資金或資產(chǎn)損失或聲譽損失
E.營運中斷

2.多項選擇題違規(guī)事件是指發(fā)生違規(guī)行為，導致或可能導致建設銀行遭受（）等風險的事件。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.資金或資產(chǎn)損失
D.聲譽損失

3.多項選擇題對于整改工作中存在（）等情況的，應依照總行有關規(guī)定，嚴肅追究責任。

A.弄虛作假
B.隱匿事實依據(jù)
C.瞞報重要整改信息
D.整改分工不當

4.多項選擇題整改驗證內(nèi)容包括（）。

A.是否按期整改
B.整改措施是否解決或有效緩釋風險
C.整改結果與監(jiān)管規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章的一致性、真實性等
D.問責是否到位

6.多項選擇題整改問題涉及多個部門的，應明確（）。

A.主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.管理部門
D.業(yè)務部門

7.多項選擇題整改工作實行“統(tǒng)一管理，分級負責”，全行的整改工作由總行統(tǒng)一管理，具體由內(nèi)控合規(guī)部負責，包括（）等工作。

A.制度建設與實施
B.系統(tǒng)建設與運行
C.專業(yè)培訓
D.整改事宜的協(xié)調(diào)

最新試題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構進行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。

題型：多項選擇題

違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型：單項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型：多項選擇題