多項選擇題違規(guī)事件分級是指依據(jù)（）等標準，將違規(guī)事件劃分為輕微違規(guī)、一般違規(guī)、嚴重違規(guī)和特別嚴重違規(guī)四個等級。

A.違規(guī)性質
B.情節(jié)與影響
C.違規(guī)導致的監(jiān)管處罰
D.違規(guī)導致的資金或資產(chǎn)損失或聲譽損失
E.營運中斷


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1.多項選擇題違規(guī)事件是指發(fā)生違規(guī)行為，導致或可能導致建設銀行遭受（）等風險的事件。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.資金或資產(chǎn)損失
D.聲譽損失

2.多項選擇題對于整改工作中存在（）等情況的，應依照總行有關規(guī)定，嚴肅追究責任。

A.弄虛作假
B.隱匿事實依據(jù)
C.瞞報重要整改信息
D.整改分工不當

3.多項選擇題整改驗證內(nèi)容包括（）。

A.是否按期整改
B.整改措施是否解決或有效緩釋風險
C.整改結果與監(jiān)管規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章的一致性、真實性等
D.問責是否到位

5.多項選擇題整改問題涉及多個部門的，應明確（）。

A.主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.管理部門
D.業(yè)務部門

10.多項選擇題編制檢查計劃時，各檢查項目應充分考慮監(jiān)管要求，全行合規(guī)形勢，結合建設銀行特點制定。重點考慮（）因素。

A.全行業(yè)務發(fā)展和戰(zhàn)略要求
B.監(jiān)管部門關注的重點領域
C.同業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)重大合規(guī)風險事件
D.內(nèi)外部審計和內(nèi)控評價中發(fā)現(xiàn)的重點問題和內(nèi)控缺陷

最新試題

合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。

題型：多項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。

題型：單項選擇題

各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型：多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查是指（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。

題型：多項選擇題