A.違規(guī)性質
B.情節(jié)與影響
C.違規(guī)導致的監(jiān)管處罰
D.違規(guī)導致的資金或資產(chǎn)損失或聲譽損失
E.營運中斷
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A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.資金或資產(chǎn)損失
D.聲譽損失
A.弄虛作假
B.隱匿事實依據(jù)
C.瞞報重要整改信息
D.整改分工不當
A.是否按期整改
B.整改措施是否解決或有效緩釋風險
C.整改結果與監(jiān)管規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章的一致性、真實性等
D.問責是否到位
A.項目牽頭部門
B.合規(guī)部門
C.項目協(xié)辦部門
D.風險管理部門
A.主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.管理部門
D.業(yè)務部門
A.制度建設與實施
B.系統(tǒng)建設與運行
C.專業(yè)培訓
D.整改事宜的協(xié)調
A.臺賬
B.整改跟蹤
C.業(yè)務臺賬
D.業(yè)務跟蹤
A.檢查結論的準確性
B.檢查建議的合理性
C.檢查報告的質量
D.問責情況
A.分析
B.判斷
C.結論
D.問責
A.全行業(yè)務發(fā)展和戰(zhàn)略要求
B.監(jiān)管部門關注的重點領域
C.同業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)重大合規(guī)風險事件
D.內(nèi)外部審計和內(nèi)控評價中發(fā)現(xiàn)的重點問題和內(nèi)控缺陷
最新試題
合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查是指()。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。