A.主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.管理部門
D.業(yè)務(wù)部門
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A.制度建設(shè)與實施
B.系統(tǒng)建設(shè)與運行
C.專業(yè)培訓(xùn)
D.整改事宜的協(xié)調(diào)
A.臺賬
B.整改跟蹤
C.業(yè)務(wù)臺賬
D.業(yè)務(wù)跟蹤
A.檢查結(jié)論的準(zhǔn)確性
B.檢查建議的合理性
C.檢查報告的質(zhì)量
D.問責(zé)情況
A.分析
B.判斷
C.結(jié)論
D.問責(zé)
A.全行業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略要求
B.監(jiān)管部門關(guān)注的重點領(lǐng)域
C.同業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)重大合規(guī)風(fēng)險事件
D.內(nèi)外部審計和內(nèi)控評價中發(fā)現(xiàn)的重點問題和內(nèi)控缺陷
A.管理層、風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會
B.辦公室、風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會
C.管理層、董事會
D.管理層、辦公室
A.一般
B.嚴(yán)重
C.特別嚴(yán)重
D.重大
A.檢查事項清單
B.測試底稿
C.工作底稿
D.備查底稿
A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
A.根源性
B.根本性
C.徹底性
D.完整性
最新試題
各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。