多項(xiàng)選擇題合規(guī)部門應(yīng)結(jié)合檢查過(guò)程的執(zhí)行和表現(xiàn)情況,以及()等情況,對(duì)本次檢查情況進(jìn)行總結(jié),指出問(wèn)題所在,以利改進(jìn)。

A.檢查結(jié)論的準(zhǔn)確性
B.檢查建議的合理性
C.檢查報(bào)告的質(zhì)量
D.問(wèn)責(zé)情況


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1.多項(xiàng)選擇題合規(guī)檢查的獨(dú)立性原則,是指對(duì)檢查事項(xiàng)作出獨(dú)立的()。

A.分析
B.判斷
C.結(jié)論
D.問(wèn)責(zé)

2.多項(xiàng)選擇題編制檢查計(jì)劃時(shí),各檢查項(xiàng)目應(yīng)充分考慮監(jiān)管要求,全行合規(guī)形勢(shì),結(jié)合建設(shè)銀行特點(diǎn)制定。重點(diǎn)考慮()因素。

A.全行業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略要求
B.監(jiān)管部門關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域
C.同業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件
D.內(nèi)外部審計(jì)和內(nèi)控評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問(wèn)題和內(nèi)控缺陷

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)部門應(yīng)對(duì)合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深層次的剖析,提出管理建議和改進(jìn)措施,向建設(shè)銀行()報(bào)告。對(duì)于年度檢查的總體情況,可根據(jù)要求向建設(shè)銀行()報(bào)告。

A.管理層、風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)
B.辦公室、風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)
C.管理層、董事會(huì)
D.管理層、辦公室

8.多項(xiàng)選擇題合規(guī)檢查的問(wèn)題分類。按照問(wèn)題的性質(zhì)劃分為()。

A.總行關(guān)注的問(wèn)題
B.一級(jí)分行關(guān)注的問(wèn)題
C.二級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)關(guān)注的問(wèn)題
D.一般業(yè)務(wù)人員關(guān)注的問(wèn)題

最新試題

對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題