A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.業(yè)務(wù)管理部門(mén)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
D.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)
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A.各級(jí)行的主要負(fù)責(zé)人
B.業(yè)務(wù)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人
C.合規(guī)官
D.分管行領(lǐng)導(dǎo)
A.分析違規(guī)問(wèn)題原因,制定整改計(jì)劃,明確具體整改責(zé)任人
B.在規(guī)定時(shí)限內(nèi),落實(shí)整改措施,完成整改
C.按要求報(bào)告整改事項(xiàng)的進(jìn)展及完成情況
D.整理整改信息資料和依據(jù),存檔以備查
E.配合后續(xù)監(jiān)督、驗(yàn)證與評(píng)價(jià)等工作
A.督導(dǎo)、協(xié)調(diào)本級(jí)行及轄屬機(jī)構(gòu)的整改工作
B.分解整改任務(wù),落實(shí)整改責(zé)任
C.統(tǒng)計(jì)、分析整改工作情況,并向管理層報(bào)告
D.評(píng)價(jià)、考核所轄機(jī)構(gòu)和部門(mén)的整改工作狀況
A.誰(shuí)管的業(yè)務(wù),誰(shuí)負(fù)責(zé)整改
B.誰(shuí)受益,誰(shuí)整改
C.誰(shuí)相關(guān),誰(shuí)整改
D.誰(shuí)檢查,誰(shuí)整改
A.違規(guī)必糾
B.標(biāo)本兼治
C.明確責(zé)任
D.按時(shí)整改
E.注重實(shí)效
A.監(jiān)管檢查
B.內(nèi)部審計(jì)
C.合規(guī)檢查
D.紀(jì)律檢查
A.進(jìn)場(chǎng)會(huì)議
B.調(diào)閱和審查檔案資料
C.訪(fǎng)談、問(wèn)卷調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
D.形成檢查記錄和檢查結(jié)論
E.出具檢查報(bào)告
A.問(wèn)責(zé)
B.跟蹤
C.訪(fǎng)談
D.再次檢查
A.被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢查報(bào)告的要求制定整改計(jì)劃,按規(guī)定報(bào)告整改進(jìn)度及完成情況
B.對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)建立臺(tái)賬制度和整改跟蹤制度,對(duì)每一個(gè)問(wèn)題進(jìn)行跟蹤和整改確認(rèn)
C.對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未整改的,應(yīng)進(jìn)行問(wèn)責(zé)
D.可不經(jīng)審批對(duì)整改工作進(jìn)行延期
A.專(zhuān)家?guī)?br />
B.知識(shí)庫(kù)
C.檔案庫(kù)
D.資料庫(kù)
最新試題
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén),為整改責(zé)任部門(mén),主要職責(zé)有()。
各級(jí)行的()部門(mén)是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門(mén),負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢(xún)意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。