單項選擇題合規(guī)部門應對合規(guī)檢查發(fā)現的問題進行深層次的剖析,提出管理建議和改進措施,向建設銀行()報告。對于年度檢查的總體情況,可根據要求向建設銀行()報告。

A.管理層、風險與內控管理委員會
B.辦公室、風險與內控管理委員會
C.管理層、董事會
D.管理層、辦公室


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5.多項選擇題合規(guī)檢查的問題分類。按照問題的性質劃分為()。

A.總行關注的問題
B.一級分行關注的問題
C.二級分行及以下機構關注的問題
D.一般業(yè)務人員關注的問題

10.多項選擇題總行將按年對分行、總行部門整改工作進行評價考核,以確保整改工作的真實性、有效性、及時性。考核結果可以用于()。

A.分行內控評價
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價
D.總行部門主體責任評價

最新試題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現()問題。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題

根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。

題型:單項選擇題

根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題